证监会2023年执法情况综述及2024年展望

近日，中国证监会发布了2023年执法情况综述，数据显示，证监会在过去一年中持续加大监管力度，对证券期货市场违法违规行为进行了“零容忍”的打击，有效维护了资本市场的平稳运行，保护了投资者的合法权益。

一、2023年执法情况综述

根据综述数据，2023年证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%。这一数字表明，证监会在过去一年中持续加大了对违法违规行为的查处力度，对市场的乱象进行了有力的整治。同时，证监会还作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体达到1073人（家）次，同比增长43%。这一系列的行政处罚措施，不仅彰显了证监会对于违法违规行为的零容忍态度，也有效地震慑了市场上的不法分子。

在处罚对象上，证监会不仅针对直接违法违规的上市公司和中介机构进行处罚，还对相关责任人员进行了严格的追责。2023年，证监会共对25家中介机构、94名从业人员作出行政处罚，对机构和人员进行了“双罚”。这一措施有效地提高了违法成本，让违法者付出了应有的代价。

此外，证监会还紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”等违法行为，对违规减持、操纵市场、内幕交易等违法行为保持高压执法态势。2023年，证监会共查办9起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，最高罚没金额为6.6亿元。对于个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，证监会依法予以从严从重处理。

二、2024年执法工作展望

对于2024年的执法工作，证监会表示将继续保持高压态势，从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、民众反映强烈的证券期货市场违法行为。为此，证监会将采取一系列措施来强化监管执法工作。

首先，证监会将强化线索发现能力，通过加大科技监管应用、强化跨部门跨领域跨市场监管协作等方式，提升线索发现的敏感度和精准度。这将有助于证监会及时发现市场上的违法违规行为，为后续的执法工作提供有力支持。

其次，证监会将严查重大案件，重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为。同时，证监会还将密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为。这将有助于维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。

此外，证监会还将提升执法效能，加强对案件办理全流程全周期管理，强化过程监督、动态管理、关键环节把控等措施。这将有助于提高查办质量，确保执法工作的公正性和有效性。

最后，证监会还将持续深化合作，加强与公安、检察等部门的协作配合，形成打击证券期货违法犯罪的合力。同时，证监会还将加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。

总的来说，证监会将继续保持高压态势，加大监管执法力度，为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。同时，证监会也将加强与各方的协作配合，共同维护资本市场的健康稳定发展。